Форс-мажор (force majeure) и hardship оба регулируют случай, когда после заключения договора происходит нечто непредвиденное, но отвечают они на разные вопросы. Форс-мажор спрашивает: могу ли я вообще ещё исполнить? Hardship спрашивает: оправдано ли исполнение экономически? Тот, кто смешивает их, в критической ситуации ссылается на неверную оговорку, пропускает сроки или требует правовое последствие, которое договор вовсе не предусматривает. Здесь вы прочтёте, чем различаются эти два инструмента, что действует без оговорки, как грамотно сформулировать оба и как клаузула об ограничении ответственности дополняет этот пакет.
Коротко о главном
- Форс-мажор применяется, когда исполнение временно или окончательно невозможно, поскольку этому препятствует событие вне вашего контроля. Следствие: освобождение от исполнения и от возмещения убытков, пока сохраняется препятствие.
- Hardship применяется, когда исполнение ещё возможно, но из-за существенного, непредвиденного изменения обстоятельств оно экономически выходит из равновесия. Следствие: право на пересмотр условий, при необходимости — адаптация или прекращение договора.
- Без оговорки решает применимое право, а оно на международном уровне крайне неоднородно. CISG (Венская конвенция) не содержит собственного правила о hardship.
- Большинство требований терпит крах не из-за самого события, а из-за формы: тот, кто не уведомляет вовремя и в надлежащей форме, рискует своей защитой.
- Клаузула об ограничении ответственности не заменяет ни одну из двух оговорок, а ограничивает последствия обычных нарушений обязанностей.
Два инструмента, две логики
Основной принцип договорного права гласит: pacta sunt servanda — договоры следует соблюдать. Форс-мажор и hardship — два важнейших исключения из него, и они срабатывают в совершенно разных местах.
Форс-мажор: когда исполнение заблокировано
Непреодолимая сила имеет место, когда событие вне сферы влияния стороны препятствует исполнению, несмотря на принятые разумные меры предосторожности. ICC описывает форс-мажор как ситуацию, в которой исполнение становится временно или окончательно невозможным — например, из-за тяжёлой природной катастрофы. Принципы УНИДРУА для международных коммерческих договоров регулируют это в статье 7.1.7: неисполнение извинительно, если сторона докажет, что оно вызвано препятствием вне её контроля и что при заключении договора она не могла разумно учесть это препятствие, избежать его или преодолеть.
Примечательна систематика: Принципы УНИДРУА помещают форс-мажор в главу о неисполнении. Речь, стало быть, идёт о том, кто должен отвечать за отсутствие исполнения.
Hardship: когда исполнение становится непропорционально дорогим
Hardship предполагает, что вы ещё могли бы исполнить, но делать это стало экономически нерационально вследствие существенного изменения обстоятельств. Согласно Принципам УНИДРУА, статья 6.2.2, hardship налицо, если события существенно изменяют равновесие договора — потому что либо выросли затраты собственного исполнения, либо снизилась ценность встречного исполнения. Кроме того, события должны произойти или стать известными после заключения договора. Они не должны были быть разумно предвидимы, они находятся вне контроля ущемлённой стороны, и эта сторона не приняла на себя соответствующий риск.
Hardship у УНИДРУА находится в главе об исполнении. Это больше, чем просто порядок в своде: форс-мажор по сути направлен на то, чтобы временно или окончательно развязать отношения, hardship — на то, чтобы их сохранить.
Прямое сравнение
Таблица показывает, почему оба положения должны присутствовать в долгосрочном международном договоре. Они покрывают разные риски, и оговорка о форс-мажоре не защитит вас, если затраты взлетят, пока технически вы ещё способны поставлять.
Что действует, если договор молчит?
Многие договоры вовсе не содержат оговорок либо используют скопированную стандартную формулировку. Тогда применяется право, подлежащее применению, и именно здесь начинается неопределённость.
CISG (Венская конвенция)
К международной купле-продаже товаров часто применяется CISG (Венская конвенция). Статья 79 CISG освобождает сторону от ответственности, если она докажет, что её неисполнение вызвано препятствием вне сферы её влияния, которое она не могла учесть при заключении договора и последствия которого не могла избежать или преодолеть. Два момента часто упускаются:
- Освобождение касается только возмещения убытков. Иные права другой стороны, например расторжение договора или снижение цены, сохраняются.
- Пострадавшая сторона обязана уведомить о препятствии и его последствиях. Если уведомление не достигнет другой стороны в разумный срок, она отвечает за возникший в результате ущерб.
Самостоятельного положения о hardship в CISG нет. Охватывается ли экономическая неразумность статьёй 79, зависит от толкования судами и третейскими судами. Для вашего планирования этого недостаточно.
Принципы УНИДРУА
Принципы УНИДРУА предлагают раздельные, проработанные правила для обоих случаев. При hardship ущемлённая сторона согласно статье 6.2.3 вправе незамедлительно и мотивированно потребовать пересмотра условий. Само по себе требование не даёт права удерживать собственное исполнение. Если переговоры не приводят к успеху в разумный срок, каждая сторона может обратиться в суд, который вправе прекратить или адаптировать договор. Однако Принципы действуют лишь тогда, когда стороны их согласуют или третейский суд их применит. Проектная группа УНИДРУА по перестраховочному праву в своей записке о кризисе COVID-19 подчеркнула, что именно эти две статьи предлагают современный и единый подход.
Национальное право
Национальные правопорядки действуют весьма по-разному. Немецкое право различает невозможность и нарушение основания сделки (§ 313 BGB), которое может позволить адаптацию. Швейцарский OR (Швейцарский кодекс обязательств) также знает невозможность, а адаптация по причине изменившихся обстоятельств предоставляется лишь в исключительных случаях и крайне сдержанно. Иные правопорядки при изменении обстоятельств предусматривают только прекращение или вовсе не дают средств правовой защиты. ICC предупреждает, что национальные подходы существенно расходятся, в связи с чем сторонам следует согласовывать самостоятельные договорные решения. Тот, кто полагается на закон, в случае спора нередко узнаёт лишь спустя годы, какое правило применимо.
Три случая из практики
Разграничение становится наглядным, если проиграть его на типичных ситуациях. Нижеследующие примеры упрощены и не являются реальными делами.
Случай 1: запрет поставок в связи с санкциями. Швейцарский машиностроитель должен поставить запасные части клиенту в третьем государстве. После заключения договора экспорт запрещается. Поставка юридически невозможна — классический случай форс-мажора. Решающими являются своевременное уведомление и то, охватывает ли оговорка прямо государственные меры. Как учитывать такие риски в договорах, затрагивающих Восточную Европу, мы показываем в нашем материале о договорах с украинским элементом.
Случай 2: цены на энергию утроились. Поставщик подписал пятилетний договор с фиксированными ценами. Его энергозатраты вырастают втрое, каждая поставка приносит убыток. Он может поставлять, значит, непреодолимой силы нет. Это возможный случай hardship, но только если рост не был предсказуем при заключении договора и он не принял на себя ценовой риск по договору. Фиксированная цена без скользящей оговорки часто читается именно как такое принятие риска.
Случай 3: клиент нашёл более дешёвого поставщика. Покупатель хочет выйти из рамочного договора, поскольку конкуренты предлагают дешевле. Это ни форс-мажор, ни hardship, а обычный рыночный риск. Здесь помогут разве что права на расторжение или, при пороках воли, оспаривание в связи с заблуждением или обманом.
Правовые последствия: сохранить или прекратить договор
При форс-мажоре сторона освобождается на время действия препятствия. Если оно сохраняется слишком долго, встаёт вопрос о прекращении. Типовая оговорка ICC 2020 года предусматривает, что каждая сторона может расторгнуть договор, если препятствие длится более 120 дней, если не согласовано иное.
При hardship на первом месте — пересмотр условий. Что происходит далее, вы должны определить сами: оговорка ICC о hardship оставляет выбор, может ли сторона сама расторгнуть договор, может ли судья или третейский судья его адаптировать или прекратить. Если путь ведёт к прекращению, применяются дополнительно обычные правила о сроках и форме. Как подобные правила выглядят в особом виде договора, показывает, например, руководство о том, как юридически надёжно расторгнуть договор о передаче во временное пользование. Тот, кто хочет избежать спора, дополняет оговорку о hardship предварительной медиационной оговоркой, чтобы пересмотр условий получил структурированные рамки.
Как сформулировать надёжные оговорки
По оценке ICC, подлинная сложность заключается не в определении события, а в триггерах, процедурах и правовых последствиях. Хорошо зарекомендовали себя следующие шаги:
- Общая оговорка плюс каталог примеров. Опишите форс-мажор абстрактно (препятствие вне контроля, непредвидимое, неустранимое) и дополните типичными событиями: война, терроризм, стихийное бедствие, эпидемия, эмбарго, санкции, предписания властей, кибератаки. Каталог без общей оговорки оставляет пробелы, общая оговорка без каталога ведёт к спорам о каждом событии.
- Урегулируйте вопрос субпоставщиков. Определите, засчитываются ли сбои у субподрядчиков как форс-мажор. Без регулирования это частый предмет спора.
- Точно сформулируйте обязанность по уведомлению. Срок, форма, получатель и содержание сообщения. По типовой оговорке ICC освобождение действует с момента наступления препятствия только при незамедлительном уведомлении, иначе — с момента получения сообщения.
- Требуйте минимизации ущерба. Пострадавшая сторона должна сделать всё разумное для ограничения последствий и регулярно информировать другую сторону.
- Определите порог hardship. Опишите, что считается существенным нарушением, например со ссылкой на индексы затрат или цен. Чем точнее порог, тем меньше опасность, что требование будет отклонено как простое сожаление о неудачной сделке.
- Выберите механизм на случай неудачных переговоров. Расторжение, адаптация третьими лицами или прекращение судом. При отсутствии такого выбора грозит затяжной спор.
- Согласуйте с выбором права и подсудностью. Оговорка действует только во взаимосвязи с применимым правом. Соглашение о Принципах УНИДРУА или третейское разбирательство могут восполнить пробелы национального права.
Тот, кто не хочет составлять собственный текст, может включить типовые оговорки ICC 2020 года. Они содержат наряду с развёрнутой версией краткую оговорку о форс-мажоре для МСП и расширенные опции для hardship. Типовая оговорка работает с презумпциями: для перечисленных событий часть предпосылок презюмируется, что облегчает доказывание.
Клаузула об ограничении ответственности: третий инструмент
Форс-мажор и hardship регулируют исключительные ситуации. Клаузула об ограничении ответственности регулирует обычный случай: сколько вы платите, если сами нарушили обязанность? Типичным содержанием являются максимальный размер ответственности, часто привязанный к стоимости заказа, исключение косвенных убытков, таких как упущенная выгода, и более короткие сроки исковой давности.
Границы здесь узкие. По немецкому праву ответственность за грубую неосторожность в стандартизированных договорах трудно ограничить; надёжное ограничение, по данным Haufe, достигается, по сути, лишь через индивидуально согласованное соглашение. В швейцарском праве оговорки об освобождении от ответственности в общих условиях сделки также подлежат контролю, что мы разъясняем в материале об общих условиях сделок в Швейцарии.
В каждом договоре возникают три вопроса согласования:
- Избегайте пересечений. Оговорка о форс-мажоре освобождает без вины. Ограничение ответственности лимитирует ответственность при наличии вины. Сформулируйте так, чтобы было ясно, какая оговорка когда применяется.
- Классифицируйте неустойки. Распространяется ли лимит ответственности и на конвенциональные штрафы? Без регулирования — это вопрос толкования. Подробнее в нашем материале о неустойке в Швейцарии.
- Не используйте форс-мажор как обходной путь. Слишком широко сформулированная оговорка о форс-мажоре, охватывающая, например, любую задержку поставки, быстро прочитывается как скрытое освобождение от ответственности и может повлечь тот же содержательный контроль.
Типичные ошибки, которые дорого обходятся
- Скопированная стандартная оговорка. Оговорки о форс-мажоре часто перенимают как boilerplate без обсуждения. Оговорка из договора поставки редко подходит для договора на программное обеспечение или услуги.
- Только форс-мажор, без hardship. Тогда сторона несёт риск затрат в одиночку, пока технически может исполнять.
- Забытое или неформальное уведомление. Электронное письмо не тому адресату может стоить освобождения.
- Самовольное прекращение исполнения. Тот, кто при hardship просто перестаёт поставлять, возможно, сам допускает нарушение договора и впадает в просрочку. Что при этом действует, описано в нашем материале о просрочке платежа по OR (Швейцарский кодекс обязательств) с точки зрения другой стороны.
- Языковые версии противоречат друг другу. В двуязычных договорах обе версии должны описывать один и тот же триггер и одно и то же правовое последствие, и должно быть ясно, какая версия имеет преимущество.
Наш взгляд
В наших трансграничных поручениях мы видим, что оговорки о непреодолимой силе и изменившихся обстоятельствах редко обсуждаются при заключении договора, а в кризисной ситуации решают исход всего дела. Именно компаниям, работающим с партнёрами в Украине, России или на иных рынках с санкционным риском, нужны оба инструмента: оговорка о форс-мажоре, прямо охватывающая государственные меры и санкции, и оговорка о hardship с чёткой процедурой на случай, когда валюта, логистика или энергоносители нарушают равновесие сделки.
Второй момент — язык. Многие споры возникают оттого, что одна сторона подписала английскую версию, а внутри работает с украинским, русским или французским переводом, в котором «impediment» и «hardship» размываются. Мы проверяем и ведём переговоры по договорам напрямую на немецком, английском, французском, украинском и русском языках, без переводчиков. Так различие между невозможностью и экономической неразумностью сохраняется в каждой версии. Наша рекомендация: относитесь к этим оговоркам не как к опции выхода, а как к правилам игры для сотрудничества в кризис.
— Bitblade
Проверка ваших договоров
Если вы составляете международный договор или хотите проверить существующие оговорки о непреодолимой силе, hardship и ответственности, мы поддержим вас проверкой и составлением договоров на пяти языках. Первичную консультацию с оценкой мы предлагаем от 150 CHF (швейцарский франк) в час; для МСП с действующим восточноевропейским бизнесом есть абонементная модель от 500 CHF в месяц. Все услуги вы найдёте в разделе «Пакеты и гонорары».
Часто задаваемые вопросы
Что происходит, если договор не содержит оговорки о форс-мажоре?
Тогда применяется право, подлежащее применению, при международных купле-продажах товаров — часто статья 79 CISG (Венская конвенция). Она освобождает лишь от возмещения убытков и требует своевременного уведомления. Национальные правила сильно различаются, так что результат трудно предсказать.
Пандемия — это форс-мажор или hardship?
Это зависит от конкретного воздействия. Если предписанные властями закрытия препятствуют исполнению, в расчёт берётся форс-мажор. Если исполнение лишь существенно дорожает, скорее следует проверять hardship, при условии что прочие предпосылки соблюдены.
Могу ли я при hardship удерживать исполнение до достижения соглашения?
По Принципам УНИДРУА — нет: само по себе требование о пересмотре условий не даёт права на удержание. Тот, кто всё же приостановит исполнение, рискует допустить собственное нарушение договора. Поручите юристу или адвокату проверить договор заранее.
Может ли клаузула об ограничении ответственности заменить форс-мажор?
Нет. Она ограничивает ответственность за собственные нарушения обязанностей, но не освобождает от исполнения при препятствии вне вашего контроля. К тому же для неё, особенно в общих условиях сделки, установлены узкие границы.
Достаточно ли перенять типовые оговорки ICC?
Это солидная отправная точка, прежде всего краткая версия для МСП. Однако каталог событий, сроки уведомления и механизм hardship следует адаптировать к вашему бизнесу, применимому праву и языковым версиям.